2024年基金信息披露制度體系實用

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基金信息披露制度體系篇一

導(dǎo)語：基金信息披露是指基金市場上的有關(guān)當事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行的信息披露。我們一起來看看相關(guān)的考試題目吧。

(一)有利于防止利益沖突與利益輸送

(二)有利于投資的.價值判斷

(三)有利于提高證券市場的效率

(四)有利于防止信息濫用

(一)實質(zhì)性原則

1、真實性原則——最根本、最重要 2、準確性原則

3、完整性原則 4、及時性原則 5、公平披露原則

(二)形式性原則

1、規(guī)范性原則 2、易解性原則 3、易得性原則

(一)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

(二)對證券投資業(yè)績進行預(yù)測

(三)違規(guī)承諾收益或者承擔損失

(四)詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)

(一)基金募集信息披露

首次～：基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間進行的信息披露。

存續(xù)期～：開放式基金在基金合同生效后每6個月披露一次更新的招募說明書。

(二)基金運作信息披露

基金合同生效后至基金合同終止前，基金信息披露義務(wù)人依法定期披露基金的上市交易、投資運作及經(jīng)營業(yè)績等信息。披露時間一般是可以事先預(yù)見的。

基金運作信息披露文件包括：基金份額上市交易公告書、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告、基金年度報告、半年度報告、季度報告{基金定期報告}。

(三)基金臨時信息披露：披露時間一般無法事先預(yù)見。

五、我國基金信息披露制度體系

國家法律：2004.6.1《證券投資基金法》(主要原則、主要文件、禁止行為)

部門規(guī)章：2004.7.1《證券投資基金信息披露管理辦法》(披露義務(wù)人細化、披露時間和方式及事務(wù)管理)

規(guī)范性文件：“基金信息披露內(nèi)容與格式準則”“基金信息披露編報規(guī)則”

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