2024年證券從業(yè)資格考試模擬考通用

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證券從業(yè)資格考試模擬考篇一

1.依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)持有基金份額的自然人和法人是( )。

a.基金管理人

b.基金托管人

c.基金份額持有人

d.基金發(fā)行人

答案.

c答案解析.基金份額持有人是依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)持有基金份額的自然人和法人，也是基金的投資人。

2.下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。

a.發(fā)出投資指令

b.確定基金份額申購(gòu)價(jià)格

c.召集基金份額持有人大會(huì)

d.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

答案.

d答案解析.《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：(一)分享基金財(cái)產(chǎn)收益;(二)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);(三)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;(四)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);(五)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);(六)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;(七)基金合同約定的其他權(quán)利。

3.設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司其注冊(cè)資本不低于( )。

a.3000萬(wàn)元

b.5000萬(wàn)元

c.1億元

d.2億元

答案.c

答案解析.《基金法》第十三條規(guī)定，設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程;(二)注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;(三)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒(méi)有違法記錄;(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);(五)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;(六)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

4.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金是( )。

a.封閉式基金

b.復(fù)合式基金

c.開(kāi)放式基金

d.結(jié)構(gòu)式基金

答案.

a答案解析.《基金法》規(guī)定，采用封閉式運(yùn)作方式的基金(以下簡(jiǎn)稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金;采用開(kāi)放式運(yùn)作方式的基金(以下簡(jiǎn)稱開(kāi)放式基金)，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。

5.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，( )以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

a.基金份額持有人

b.基金管理人

c.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

d.基金托管人

答案.a

答案解析.《基金法》第五條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

6.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，正確的是( )。

a.基金管理人被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算,基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

b.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的.固有財(cái)產(chǎn)

c.基金管理人、基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)暫時(shí)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

d.基金管理人因基金財(cái)產(chǎn)的管理而取得的收益歸基金管理人

答案.b

答案解析.《基金法》第五條規(guī)定, 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭?cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

7.擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向( )履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。

a.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

b.證券業(yè)協(xié)會(huì)

c.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

d.基金業(yè)協(xié)會(huì)

答案.d

答案解析.《基金法》第九十條規(guī)定, 擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。

8.公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )注冊(cè)。

a.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

b.證券業(yè)協(xié)會(huì)

c.中國(guó)證券登記結(jié)算中心

d.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案.d

答案解析.《基金法》規(guī)定,公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。

9.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定

a.3

b.6

c.9

d.12

答案.b

答案解析. 《基金法》規(guī)定, 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

10.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)( )人。

a.50

b.100

c.200

d.500

答案.c

答案解析.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人。

11.非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向( )備案。

a.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

b.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

c.證券業(yè)協(xié)會(huì)

d.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

答案.a

答案解析. 《基金法》第九十五條規(guī)定,非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。

12.非公開(kāi)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，( )應(yīng)當(dāng)向( )報(bào)告。

a.基金業(yè)協(xié)會(huì);國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

b.證券業(yè)協(xié)會(huì);國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

c.證券交易所;證券業(yè)協(xié)會(huì)

d.證券交易所;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案.a

答案解析.《基金法》第九十五條規(guī)定,非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

13.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處( )罰款。

a.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

b.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

c.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

d.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

答案.d

答案解析.《基金法》第一百二十條規(guī)定,違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

14.基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責(zé)令改正，可以處( )以下罰款。

a.5

b.10

c.30

d.50

答案.b

答案解析.《基金法》第一百二十七條規(guī)定,基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責(zé)令改正，可以處十萬(wàn)元以下罰款。

15.基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購(gòu)買(mǎi)與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的，處( )以下罰款。

a.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

b.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

c.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

d.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

答案.c

答案解析.《基金法》第一百三十八條規(guī)定,基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購(gòu)買(mǎi)與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款

16.會(huì)計(jì)師事務(wù)所所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處( )以下罰款。

a.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

b.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

c.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

d.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

答案.a

答案解析.《基金法》第一百四十四條規(guī)定, 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

17.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由( )承擔(dān)。

a.基金委托人

b.基金托管人

c.基金份額持有人

d.基金財(cái)產(chǎn)本身

答案.d

答案解析.《基金法》第五條基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

18.下列( )不屬于基金份額持有人大會(huì)的權(quán)利。

a.延長(zhǎng)基金合同期限

b.提前終止基金合同

c.更換基金管理人

d.直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

答案.d

答案解析.《基金法》第四十八條按照基金合同約定，基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：(一)召集基金份額持有人大會(huì);(二)提請(qǐng)更換基金管理人、基金托管人;(三)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng);(四)提請(qǐng)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);(五)基金合同約定的其他職權(quán)。

19.基金管理人的權(quán)利不包括( )。

a.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

b.保管基金資產(chǎn)

c.代表基金行使股東權(quán)利

d.獲取基金管理人報(bào)酬

答案：b

答案解析：按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金管理人事有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)，(2)獲取基金管理人報(bào)酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

20.在日常運(yùn)作中，目前我國(guó)基金管理公司按照( )的規(guī)定管理基金資產(chǎn)

a.發(fā)起人協(xié)議

b.公司章程

c.基金托管協(xié)議

d.基金合同

答案：c

答案解析：在日常運(yùn)作中，目前我國(guó)基金管理公司按照基金合同的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。

21.公開(kāi)披露的基金信息不包括( )。

a.基金托管協(xié)議

b.基金招募說(shuō)明書(shū)

c.股東會(huì)決議

d.臨時(shí)報(bào)告

答案：c

答案解析：第七十六條 公開(kāi)披露的基金信息包括：(一)基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議;(二)基金募集情況;(三)基金份額上市交易公告書(shū);(四)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;(五)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;(六)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告;(七)臨時(shí)報(bào)告;(八)基金份額持有人大會(huì)決議;(九)基金管理人、基金托管人的專門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng);(十)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁;(十一)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

22.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。前述說(shuō)法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的( )。

a.獨(dú)立性

b.契約性

c.確定性

d.營(yíng)利性

答案：a

答案解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

23.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處( )萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。

a.10

b.7

c.5

d.3

答案：c

答案解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處五萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

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