英語句子結(jié)構(gòu) 喬姆斯基 生成語言學(xué)

選自Scientific American作者：Jeffrey Lidz機(jī)器之心編譯

9 月初，Yann LeCun 轉(zhuǎn)發(fā)了一條推特，推薦 Scientific American 上 的一篇顛覆喬姆斯基語言學(xué)理論的文章，并認(rèn)為此文在喬姆斯基的普遍語法理論的棺木上又多釘了幾枚釘子。然而，Scientific American 近日又發(fā)了一篇文章推翻了之前的那篇文章，認(rèn)為其對(duì)喬姆斯基的理論存在根本性誤解。看來圍繞喬姆斯基的爭(zhēng)論遠(yuǎn)未止息......

沒讀過 Ibbotson 和 Tomasello（以下 I&T）最近在科學(xué)美國(guó)人（Scientific American）上發(fā)表的文章「Evidence Rebuts Chomosky's Theory of Language Learning」的朋友，或許會(huì)對(duì)文章的標(biāo)題不明所以。同時(shí)你也可能在猜測(cè)，這篇文章中或許會(huì)列舉很多具體的實(shí)證來駁斥諾姆喬姆斯基的語言學(xué)習(xí)理論。但是，文章中并沒有這樣的實(shí)證論述?；仡檰棠匪够恼Z言學(xué)思想，這位語言學(xué)生成學(xué)派泰斗并沒提出任何關(guān)于語言習(xí)得的具體理論。他的思想是通過對(duì)人類可能的語言空間的初始條件定義來論述語言習(xí)得在理論上的可能。這也是 I&T 無法在其文中列舉具體實(shí)證來反駁喬姆斯基的原因之一。另外，I&T 也幾乎沒有找到任何與生成學(xué)派的語言習(xí)得理論完全相左的強(qiáng)有力證據(jù)。I&T 對(duì)喬姆斯基語言學(xué)思想的根本性誤解是其文章中沒有相關(guān)論述的原因所在。

諾姆喬姆斯基（Noam Chomsky），麻省理工學(xué)院榮譽(yù)退休教授，有史以來論文被引用數(shù)量第 8 的學(xué)者。

20 世紀(jì) 50 年代到 60 年代，喬姆斯基提出了一個(gè)研究人類語言機(jī)能的范式。這個(gè)范式包含三部分：（1）語言學(xué)知識(shí)的正式明確性模型的構(gòu)建，（2）普遍語法規(guī)則的檢索對(duì)可能語法空間的精準(zhǔn)勾勒，（3）語法知識(shí)和語法使用可以被視為不同的方法性假說。這項(xiàng)研究曾經(jīng)宣稱其最終的理論是為了解釋普遍語法規(guī)則的運(yùn)用是語言習(xí)得理論的一個(gè)重要組成部分。語法規(guī)則將和語言學(xué)習(xí)者的經(jīng)驗(yàn)及其他能力共同推進(jìn)語言學(xué)習(xí)者語法知識(shí)的增長(zhǎng)。在喬姆斯基的研究中，對(duì)語言學(xué)習(xí)者的語言習(xí)得作用因素進(jìn)行了明確的區(qū)分，這種區(qū)分與生物體的生長(zhǎng)是由其基因結(jié)構(gòu)、外部環(huán)境以及其他內(nèi)部因素三部分互相作用的區(qū)分類似。就如沒有生物學(xué)家會(huì)認(rèn)可基因結(jié)構(gòu)理論和生物進(jìn)化理論等價(jià)一樣，任何語言學(xué)家（當(dāng)然喬姆斯基本人除外）都不會(huì)認(rèn)可語法結(jié)構(gòu)和語言習(xí)得理論是等價(jià)的。

人類可能習(xí)得的語言理論能夠?yàn)檎Z言習(xí)得提供理論支撐的論斷部分來源于刺激貧乏論，刺激貧乏論認(rèn)為相比于普通孩子所在的語句環(huán)境，我們?cè)谝院蟮某砷L(zhǎng)過程中可以逐漸學(xué)到更加復(fù)雜的語言知識(shí)。這個(gè)學(xué)說的論證可以遵從以下例子的步驟進(jìn)行：

基本語料：

（1）a.Val is a good volleyball player and Al is too

b.Val is a better volleyball player than Al is

在這兩句話中，第二個(gè)從句中有一個(gè)未明確指出的謂語，這個(gè)謂語來源于第一個(gè)從句（即：a good volleyball player）。為了簡(jiǎn)化，我們把（1a）稱為并列省略（coordinate ellipsis），（1b）稱為比較省略（comparative ellipsis）。我們還進(jìn)行進(jìn)一步區(qū)分，在省略謂語的句子里，中括號(hào)中的補(bǔ)充文字即為所省略的謂語內(nèi)容。

(2) a. Val is a good volleyball player and Al is [a good volleyball player] too

b. Val is a better volleyball player than Al is [a good volleyball player]

這些省略的結(jié)構(gòu)對(duì)孩子們的口語來說是很普遍的。我們同樣能觀察到這些未說出口的謂語動(dòng)詞和他前期能理解多從句（multi-clause）之間的關(guān)系，即使是在孩子們沒有聽到許多這種多從句（multi-clause）類型的句子時(shí)候。

(3) a. Val is a good volleyball player and I think that Al is [a good volleyball player] too

b. Val is a better volleyball player than I think that Al is [a good volleyball player]

c. Val is a good volleyball player and I heard you say that Al is [a good volleyball player] too

d. Val is a better volleyball player than I heard you say that Al is [a good volleyball player]

然而，當(dāng)嵌入從句是關(guān)系從句的時(shí)候，這兩種省略句將會(huì)區(qū)分開來。并列省略（coordinate ellipsis）仍然能組成一些英語的句子，但是比較省略（comparative ellipsis）就不能這樣（意味著不能組成英語句子）。

(4) a. Valentine is a good value-ball player and I heard a rumor that Alexander is [a good volleyball player] too

b. * Valentine is a better value-ball player than I heard a rumor that Alexander is [a good volleyball player]

這里要解釋的是，為什么這個(gè)兒童學(xué)習(xí)者在為并列和比較省略組織表達(dá)時(shí)，不會(huì)將沉默的謂詞以同樣的方式用在兩個(gè)例子中。這個(gè)兩個(gè)例子都可以被解釋為等同于在（1）和（3）的所有句子中的主句謂語。然而，如果省略的謂詞是在一個(gè)關(guān)系從句里面，它就可以被解釋為等同于并列省略而不是比較省略中的主句謂語。這可能會(huì)得出一個(gè)類比，但是事實(shí)上不可以。英語學(xué)習(xí)者不會(huì)遇上像（4a）或（4b）那樣的句子，但是有時(shí)我們都會(huì)意識(shí)到英語中可能會(huì)有像（4a）那樣的句子嗎，它會(huì)是什么樣子的？

這種喬姆斯基式的答案只能提供部分解答。它表示像 (1b) 中那樣的比較結(jié)構(gòu)（comparative constructions）有一個(gè)與問題共同的結(jié)構(gòu)特征。要了解這能夠使 (4b) 不可能的原因，讓我們先考慮一下被構(gòu)建出來的問題。類似 (5) 這樣的成分問題（constituent questions）可以將句子起始處的一個(gè)短語和該句子中后面的一個(gè)動(dòng)詞聯(lián)系起來：

(5) What did Ellen take?

這里的動(dòng)詞 take 是及物動(dòng)詞，它需要一個(gè)直接賓語，這使得 (6a) 是一個(gè)可能的句子而 (6b) 并不是：

(6) a. Ellen took a picture

b. * Ellen took

在 (5) 中，直接賓語是 what，其出現(xiàn)在句子開頭，但其作用和 (6a) 中的 a picture 這個(gè)短語是一樣的。

這種依賴（dependency）也可以跨多個(gè)從句進(jìn)行延伸：

(7) a. What do you think that Ellen took? 

b. What did you hear Tonia say that Ellen took?

但如果這個(gè)動(dòng)詞本身就在一個(gè)關(guān)系從句（relative clause）中，那么這種依賴就不能形成：

(8) * What did you hear a rumor that Ellen took?

像 (7b) 和 (8) 這樣的句子都不在典型的兒童語言學(xué)習(xí)者的經(jīng)驗(yàn)范圍內(nèi)，但我們都能認(rèn)識(shí)到 (7 a/b) 是可能的句子而 (8) 并不是。

如果我們通過檢查許多依賴和許多語言來在英語中的這些觀察上進(jìn)行構(gòu)建，那么我們會(huì)發(fā)現(xiàn)人類語言中（至少）存在兩種依賴（dependency）。一類可被構(gòu)建成關(guān)系從句，另一類則不能。給定這兩種分類，我們可能會(huì)提出這些依賴的類別內(nèi)建于學(xué)習(xí)者的語言機(jī)能中。這個(gè)觀點(diǎn)會(huì)改變語言學(xué)習(xí)問題的本質(zhì)。學(xué)習(xí)者的工作并不是去發(fā)現(xiàn)被學(xué)習(xí)的語言的每一種屬性，而是（在這個(gè)領(lǐng)域內(nèi)）去發(fā)現(xiàn)該語言中的依賴是屬于哪種類別。對(duì)其中依賴進(jìn)行了分類之后，學(xué)習(xí)者就會(huì)知道它們之中哪些特定的元素可以被用在關(guān)系從句中（如：并列省略（coordinate ellipsis）），或不能這么用（如：比較省略（comparative ellipsis）和成分問題）。該學(xué)習(xí)者并不需要搞清楚每一種依賴能否出現(xiàn)在關(guān)系從句中，他只需要明白一種依賴屬于哪一類。根據(jù)這個(gè)類別，與相關(guān)性（relativization）的交互作用便遵循一開始定義這些類別的普遍語法（Universal Grammar）原則。

I&T 宣稱：這都是錯(cuò)的，而且事實(shí)已經(jīng)證明了這一點(diǎn)。但他們給出的證據(jù)只牽扯到語言特征中最簡(jiǎn)單最容易觀察的部分，比如一個(gè)動(dòng)詞是否需要一個(gè)直接賓語，這些對(duì)于構(gòu)建一種學(xué)習(xí)理論來說太過簡(jiǎn)單了，因?yàn)樗鼈冊(cè)趯W(xué)習(xí)者的經(jīng)驗(yàn)中是非常豐富的。喬姆斯基的觀點(diǎn)允許觀察（observation）、進(jìn)行類比（analogy making）和分布式分析（distributional analysis）的概念，以解釋它們被學(xué)習(xí)到的方式，就像 I&T 所支持的基于使用的理論（usage-based theory）一樣。

但當(dāng)其涉及到高度抽象的和跨語言穩(wěn)定的性質(zhì)（如：依賴的分類）時(shí)，基于使用的理論就沉默得可疑。這種沉默是可以從這種理論的形狀（shape of the theory）上預(yù)見到的。任何曾經(jīng)精確和正式地學(xué)習(xí)過學(xué)習(xí)和歸納（learning and generalization）的人都知道，分布式分析、類比進(jìn)行和歸納的理論開始于可觀察特征的類別的陳述（statement）和可投射謂詞（projectible predicates）的類別的陳述——這些謂詞定義了歸納時(shí)所遵循的維度（dimensions）。因?yàn)榛谑褂玫睦碚摏]有提供歸納的可能維度的規(guī)范，那么它就在設(shè)計(jì)上沒有給學(xué)習(xí)者歸納的方式提供解釋；而更重要的是，除了學(xué)習(xí)者無法使用的數(shù)據(jù)，其也沒有給與數(shù)據(jù)一致的歸納提供解釋。

最后，基于使用的理論學(xué)家告訴我們：語言知識(shí)和語言使用部分獨(dú)立的方法原理是一個(gè)不連貫的（incoherent）思想，幾乎不能解釋語言的習(xí)得。因此，他們認(rèn)為這種方法原理應(yīng)當(dāng)被拒絕。但是，他們既沒有解釋這種不連貫是如何產(chǎn)生的，也沒有解釋語言行為（linguistic behavior）是如何在沒有這種區(qū)分的情況下取得成功的。舉一個(gè)簡(jiǎn)單的例子，我知道如何拼寫 language，但是有時(shí)候我打字太快時(shí)我會(huì)把它寫成 langauge——其中 a 和 u 的位置被寫反了。關(guān)于我打字這種情況可以通過兩個(gè)因素進(jìn)行解釋：（1）我對(duì)于這個(gè)詞的拼寫的正確表示、（2）我的運(yùn)動(dòng)規(guī)劃和行動(dòng)系統(tǒng)導(dǎo)致了這一情況，使得序列 g-u-a 的輸入需要交替使用我的左右手，而盡可能快速打字的壓力使得正確交替的模式變得更加困難，從而導(dǎo)致有時(shí)候我用左手打出 g-a 序列時(shí)，我的右手還沒有來得及按下 u。這是否意味著我并不知道正確的拼寫，還是說我在表示這個(gè)語言的拼寫時(shí)，80% 是這個(gè)方式，20% 是另一種方式？甚至 I&T 也不會(huì)這么想。那么為什么我的語言能力會(huì)有所不同呢？

為什么我們說話的過程不能通過類似的方式進(jìn)行解釋呢？這個(gè)過程涉及到我們對(duì)知識(shí)的整合，其中包括：句子的構(gòu)建方式、詞的發(fā)音方式、概念上的知識(shí)、記憶系統(tǒng)、預(yù)測(cè)過程等等。實(shí)際上，識(shí)別這種區(qū)別能讓我們可以將特定的事實(shí)歸屬于我的語法知識(shí)或使用這些知識(shí)的處理系統(tǒng)。

稍微舉個(gè)例子說明一下，考慮一下一致性吸引現(xiàn)象（phenomenon of agreement attraction）：

(9) The key to the cabinets is/#are on the table

這個(gè)現(xiàn)象是指人們偶爾會(huì)在上面這樣的句子中使用 are 而非 is（據(jù) Kay Bock 的研究，在實(shí)驗(yàn)生產(chǎn)的任務(wù)中有大約 8% 的可能性），而且在加速的可接受性判斷任務(wù)（speeded acceptability judgment task）中，他們甚至無法注意到 are 的怪異。為什么會(huì)發(fā)生這種事？一些心理學(xué)家認(rèn)為這和在句子理解的過程中句子的部件在工作記憶（working memory）中的存儲(chǔ)和重新獲取有關(guān)。也就是說，使用獨(dú)立理解的工作記憶模型并將其應(yīng)用到句子理解上，這些作者解釋了英語說話者注意或沒有注意到的這種類型的一致性錯(cuò)誤（agreement errors）。所以，在一些情況中，表現(xiàn)（performance）掩蔽了能力（competence）。這種情況允許我們將解釋分配到語法理論和處理理論上，這使得我們不需要去復(fù)雜化我們的主語-動(dòng)詞一致性的語法理論。這樣的解釋難道沒有那些不能將解釋跨領(lǐng)域分配的解釋科學(xué)嗎？明顯不是。

I&T 還宣稱這種知識(shí)和使用（用喬姆斯基的術(shù)語來說是能力（competence）和表現(xiàn)（performance））之間的區(qū)別是有害的，并且削弱了關(guān)于語言習(xí)得的觀點(diǎn)的可證偽性。但是原因?yàn)楹危靠紤]以下情況。所有的語言使用者都是逐漸理解句子的——他們一邊聽句子一邊構(gòu)建自己的理解，而不是等待句子結(jié)束才開始理解。這有時(shí)候會(huì)帶來問題。比如這個(gè)例子：

（10）Put the frog on the napkin in the box.

當(dāng)聽到這種語句時(shí)，我們最初的理解是詞組「on the napkin」是說話者希望把青蛙擺放的位置。隨著對(duì)話繼續(xù)，我們修改了之前的理解，「on the napkin」是對(duì)于「the frog」目前狀態(tài)的解釋，相當(dāng)于「the frog that is on the napkin.」這一修正過程可在被實(shí)驗(yàn)者的視覺軌跡中觀察到。孩子們會(huì)難以理解這句話，這從他們的視覺軌跡和行動(dòng)中都可以看出來，有時(shí)他們會(huì)把青蛙放在餐巾上。有可能這表示人類在年幼時(shí)期這些機(jī)制仍未發(fā)展完全，這些機(jī)制抑制快速理解或反應(yīng)。實(shí)際上，大腦受損的患者和做出錯(cuò)誤反應(yīng)的人顯示出了類似的行為。

這種理解困難可以解釋為什么兒童有時(shí)在學(xué)習(xí)語言上遇到了障礙。例如，Akira Omaki 測(cè)試了英語和日語母語的 4 歲兒童對(duì)下面一句話的解釋：

Where did Lizzie tell someone that she was going to catch butterflies？

這句話難以理解之處在于「where」和主動(dòng)詞到底是「tell」還是「catch」。現(xiàn)在，如果把孩子比作增量分析程序，他們可能會(huì)難以修改第一印象形成的判斷，我們假定英語兒童會(huì)難以分析動(dòng)詞，他們強(qiáng)烈地傾向于第一個(gè)動(dòng)詞為主動(dòng)詞。而日語兒童卻存在相反的強(qiáng)烈偏見，因?yàn)樵谌照Z中這句話的語序會(huì)出現(xiàn)顛倒。事實(shí)上，這正是 Omaki 的發(fā)現(xiàn)，分析系統(tǒng)的性能和可以獨(dú)立理解的短語可以解釋孩子的行為。因此，理解系統(tǒng)的機(jī)制可以讓我們解釋為什么同樣的意思不同語言里會(huì)出現(xiàn)不同的表達(dá)。

綜上所述，Paul Ibbotson 和 Michael Tomasello 宣稱喬姆斯基語言學(xué)已經(jīng)滅亡，但它仍未引起這一領(lǐng)域的注意。I&T 和它引用的研究一起，沒有證明任何喬姆斯基語言學(xué)的核心觀點(diǎn)。它們沒有驗(yàn)證喬姆斯基在 20 世紀(jì) 60 年代理論框架中的邏輯；也沒有驗(yàn)證這一框架存在的基礎(chǔ)。